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投行舊案追責(zé)，國融證券連接三張罰單，兩涉事保代已跳槽，暫停執(zhí)業(yè)三個月或在新東家執(zhí)行

2022-06-11 09:14:53 來源：英為財情

財聯(lián)社6月11日訊（記者林堅）6月10日，證監(jiān)會官網(wǎng)集中公示了三張罰單，國融證券投行業(yè)務(wù)違規(guī)問題又被監(jiān)管擺在了“桌面”。值得一提的是，這是一次罕見的被監(jiān)管立案調(diào)查之后未被處罰，但結(jié)案一年多后又被追責(zé)的案例。

財聯(lián)社記者注意到，上次國融證券被罰還在2021年7月7日，這意味著，國融證券近一年的零罰紀錄被打破。

圖為證監(jiān)會官網(wǎng)公示的《關(guān)于對國融證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》證監(jiān)會指出，經(jīng)查，因國融證券在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司（原上海中技投資控股股份有限公司，下稱“富控互動”）出售上海中技樁業(yè)股份有限公司（下稱“中技樁業(yè)”）重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問過程中，未對標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對外擔(dān)保等情況進行審慎核查，違反了相關(guān)規(guī)定，故證監(jiān)會依規(guī)決定對國融證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會同時對國融證券時任并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)負責(zé)人楊亮采取警示函的行政監(jiān)管措施。

圖為國融證券時任并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)負責(zé)人楊亮執(zhí)業(yè)情況證監(jiān)會還認定國融證券時任負責(zé)上述重大資產(chǎn)重組項目的財務(wù)顧問主辦人左宏凱、劉彥辰、羅舜為不適當(dāng)人選，暫停執(zhí)業(yè)三個月（2022年6月7日-9月6日）。

值得注意的是，根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)顯示，左宏凱于2017年1月離開國融證券，并于同年3月入職華創(chuàng)證券，且在崗至今；劉彥辰則于2017年6月離開國融證券，并在同年7月也入職了華創(chuàng)證券，也在崗至今。兩人此番被暫停執(zhí)業(yè)三個月，處罰或大概率會在新東家執(zhí)行，這帶來的進一步影響有待觀望。

圖為證監(jiān)會官網(wǎng)公示的對左宏凱、劉彥辰、羅舜采取認定為不適當(dāng)人選3個月措施的決定此外，雖同出一事，但上述罰單所開具時間并不相同。證監(jiān)會對國融證券以及時任并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)負責(zé)人所出具行政監(jiān)管措施為5月19日，而對三位財務(wù)顧問采取處罰決定的日期為6月7日，間隔三周?；谏鲜鰰r間，證監(jiān)會要求國融證券合規(guī)負責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負責(zé)人應(yīng)于2022年5月26日10時30分接受監(jiān)管談話，并嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對負有責(zé)任的業(yè)務(wù)人員、內(nèi)控人員和管理人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向證監(jiān)會提交書面問責(zé)報告。

針對上述要求，國融證券于6月10日晚間在官網(wǎng)做出聲明稱，公司將引以為戒，認真查找和整改問題，嚴格執(zhí)行投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。目前，公司經(jīng)營情況正常。

圖為國融證券6月10日晚間發(fā)布的聲明財聯(lián)社記者梳理后發(fā)現(xiàn)，此次國融證券收到罰單的情況，與今年以來監(jiān)管開具的其他投行罰單的情況格外不同。一方面，此次國融證券被罰的緣由可追溯至2016年，追責(zé)時間間隔之長，在往日行政處罰中并不多見。另一方面，國融證券曾因此次被罰項目被證監(jiān)會立案調(diào)查過，但隨后由于違法情節(jié)較輕，證監(jiān)會并未對其進行處罰。不過在結(jié)案一年多后，證監(jiān)會啟動追責(zé)，且追責(zé)的對象中已有兩位保代不在國融證券執(zhí)業(yè)長達六年的時間，足見“強監(jiān)管”的力度。

2016年立案調(diào)查雖未罰，但難逃追責(zé)

財聯(lián)社記者發(fā)現(xiàn)，國融證券此次被罰的緣由可追溯至2016年。2016年10月，富控互動將其持有的中技樁業(yè)94.4894%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中技集團子公司上海軼鵬投資管理有限公司（下稱“上海軼鵬”），而上海軼鵬以其持有的中技樁業(yè)股權(quán)對富控互動提供反擔(dān)保，實際控制人顏靜剛、中技集團承諾與上海軼鵬共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。國融證券在此次交易中作為獨立財務(wù)顧問，出具了獨立財務(wù)審核意見。但隨后，富控互動被查出2013至2016年利用中技樁業(yè)虛增收入及利潤，并存在未及時披露關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保等問題。

圖為國融證券在擔(dān)任富控互動出售重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問時出具的核查意見據(jù)悉，因涉嫌盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責(zé)，國融證券在當(dāng)時收到了證監(jiān)會的立案調(diào)查通知書，但隨后，該消息就不了了之，僅是有聲音傳出，立案的消息由國融證券股東長安投資在私募債市場以特定對象的方式進行了小范圍地披露。2016年以來，國融證券只因債券業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等違規(guī)被監(jiān)管出具罰單。而在此期間，富控互動于2021年7月21日被上交所予以摘牌，公司股票終止上市。

在最新的聲明中，國融證券承認了上述情況，其表示，富控互動資產(chǎn)出售財務(wù)顧問項目是公司于2016年承做，該公司曾公告稱其于2018年1月17日被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，在2020年11月4日，公司也收到了《調(diào)查通知書》，被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，在此期間，公司積極配合中國證監(jiān)會相關(guān)調(diào)查工作。不過，到了2021年3月24日，證監(jiān)會認為公司違法行為輕微，決定不予處罰，本案結(jié)案。

可以說，這是一次罕見的被監(jiān)管立案調(diào)查之后未被處罰，但結(jié)案一年多后又被追責(zé)的案例。

財聯(lián)社記者注意到，此次被暫停執(zhí)業(yè)的左宏凱以及劉彥辰兩位保薦代表人原在2016年至2017年擔(dān)任上述資產(chǎn)出售項目的財務(wù)顧問主辦人，并負責(zé)上述資產(chǎn)出售項目的持續(xù)督導(dǎo)工作，但在2017年7月4日，二人因工作變動原因不再擔(dān)任該工作，轉(zhuǎn)為國融證券另外兩名財務(wù)顧問主辦人高小峰與時菁接替。更換后，富控互動2016年重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易項目持續(xù)督導(dǎo)期間的財務(wù)顧問主辦人為高小峰、羅舜和時菁。

圖為國融證券時任財務(wù)顧問主辦人劉彥辰執(zhí)業(yè)情況，目前擔(dān)任華創(chuàng)證券保代

圖為國融證券時任財務(wù)顧問主辦人左宏凱執(zhí)業(yè)情況，目前擔(dān)任華創(chuàng)證券保代涉事保代僅剩一位堅守國融，兩位跳槽華創(chuàng)

除了上述跳槽至華創(chuàng)證券的兩位當(dāng)事員工，財聯(lián)社記者還注意到，后續(xù)負責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的財務(wù)顧問主辦人高小峰也于2022年3月離開了國融證券，而時菁目前在光大證券就職。整體來看，曾主要與富控互動2016年重大資產(chǎn)出售項目有關(guān)的國融證券工作人員僅剩羅舜一人。

羅舜在國融證券已有長達近七年工作時間，國融證券也是羅舜唯一的券商從業(yè)印記。他此次同樣被暫停執(zhí)業(yè)三個月，這會給業(yè)務(wù)帶來哪些影響，也有待觀望。

圖為國融證券羅舜執(zhí)業(yè)情況雁過留痕，雖然彼時涉事人員多已不在公司執(zhí)業(yè)，但國融證券應(yīng)該更加繃緊合規(guī)之弦。國融證券表示，公司自配合調(diào)查以來，公司高度重視，對照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等監(jiān)管規(guī)定，進一步健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，鞏固業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線，加強立項、盡職調(diào)查和核查等業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理，從嚴落實業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控和質(zhì)量要求。據(jù)國融證券介紹，公司于2020年3月順利完成一筆上市公司重大資產(chǎn)收購財務(wù)顧問項目。目前，公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)仍在正常開展。

可以說，這次罰單的追責(zé)并未因時間久遠、當(dāng)事人工作變動所影響。財聯(lián)社記者注意到，就在日前，證監(jiān)會在系統(tǒng)內(nèi)部印發(fā)了《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，督促證券公司更好地發(fā)揮投行內(nèi)控機制的監(jiān)督制衡作用。其中，文件明確了三方面重點檢查內(nèi)容，就包括公司投行內(nèi)控制度機制的健全性和執(zhí)行有效性、投行業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險防控機制的健全性和執(zhí)行有效性以及公司高管、內(nèi)核、質(zhì)控及業(yè)務(wù)部門負責(zé)人的履職盡責(zé)情況。

圖為關(guān)于對國融證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定針對上述情況，北京一位投行人士告訴財聯(lián)社記者，雖然時隔已久，但證券公司應(yīng)該更加重視公司合規(guī)培訓(xùn)以及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并不可以掉以輕心。

記者注意到，就在未因立案調(diào)查被罰的2021年，國融證券也交出了一份不錯的年度成績單。根據(jù)其2021年年報，國融證券營業(yè)收入、營業(yè)利潤均創(chuàng)歷史新高，實現(xiàn)合并營業(yè)收入 14億元，同比增加 38.03%，合并凈利潤3億元，同比增長 209.72%，公司凈資產(chǎn)收益率也大幅提升。

不過，雖然各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步向前，但該公司投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)一些部分滑坡，其年度主承銷債券收入為167.29 億元，同比下降47.3%。

除上述情況，事關(guān)券商展業(yè)的分類評級情況，國融證券于2021年也下降一級到BB，與業(yè)績向好出現(xiàn)分歧。而就在2021年7月23日分類評級結(jié)果出爐前不久，國融證券因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)于7月7日被內(nèi)蒙古證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，一直持續(xù)到2022 年1月15日才結(jié)束。

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