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券商高管任職新規(guī)引熱議，事后備案、可條件性不參加水平測試、薪酬制度做明確規(guī)定，落實(shí)執(zhí)業(yè)零容忍

2022-02-19 12:12:02 來源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社（深圳，記者吳昊）訊，事關(guān)每一位證券基金從業(yè)人員的重磅管理辦法宣布出臺。

2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范，著力構(gòu)建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機(jī)構(gòu)、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責(zé)的人員管理體系。

《管理辦法》重點(diǎn)可關(guān)注內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)：

其一是對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，并由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)更換。同時(shí)，從個(gè)人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細(xì)化。

其二，擬任人選由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進(jìn)行提名，提名人應(yīng)當(dāng)就擬任人符合任職條件作出書面承諾，尤其要對其個(gè)人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確意見。

其三，《管理辦法》對擬任董監(jiān)高參與水平評價(jià)測試，不再做準(zhǔn)入式的硬性要求，對可不參加水平評價(jià)測試的條件作出闡述。

其四，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求。重點(diǎn)列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為，細(xì)化對經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，同時(shí)通過多項(xiàng)機(jī)制、制度強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

其五，建立長效合理的薪酬管理制度，例如薪酬遞延支付機(jī)制等，避免短期、過度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。對于相關(guān)人員對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的，可以要求其退還相關(guān)行為發(fā)生當(dāng)年獎金。

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，給予過渡期1年。此前發(fā)布的多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定辦法同時(shí)廢止。

管理辦法強(qiáng)調(diào)三大重要意義

《管理辦法》共七章五十八條，包括總則，董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理，董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，監(jiān)督管理與法律責(zé)任，以及附則。

證監(jiān)會表示，人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，經(jīng)過20余年積累，我國證券市場已逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎(chǔ)，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》等證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補(bǔ)充的規(guī)則體系，對強(qiáng)化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

本次新出臺的《管理辦法》，則是對現(xiàn)有規(guī)則體系的進(jìn)一步完善。證監(jiān)會表示，《管理辦法》旨在規(guī)范經(jīng)營機(jī)構(gòu)董監(jiān)高、從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)管理，著力構(gòu)建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機(jī)構(gòu)、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責(zé)的人員管理體系。

從起草的意義上看，證監(jiān)會主要強(qiáng)調(diào)三大方面。

其一，按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。特別是對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，對董監(jiān)高、分支機(jī)構(gòu)；將對負(fù)責(zé)人和一般從業(yè)人員進(jìn)行分類管理。

其二，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求。著重列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為；強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

其三，壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。尤其強(qiáng)調(diào)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制以及長效合理的薪酬管理制度的構(gòu)建；同時(shí)，將經(jīng)營機(jī)構(gòu)子公司、證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)的相關(guān)高管及從業(yè)人員也一并納入監(jiān)管。

董監(jiān)高采取事后備案管理，強(qiáng)調(diào)六大基本條件

具體來看，由事前審批調(diào)整為事后備案管理，是本次《管理辦法》的一大重要關(guān)注點(diǎn)。

《管理辦法》強(qiáng)調(diào)，備案時(shí)間應(yīng)在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)作出聘任或解聘決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)。證監(jiān)會可通過查詢個(gè)人檔案、征求相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見、查詢資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、談話等方式對受聘人情況進(jìn)行必要的核查。

對擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，《管理辦法》提出六大基本條件，其中著重強(qiáng)調(diào)：

一要熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，另還要求應(yīng)當(dāng)符合證券基金從業(yè)人員條件，并按規(guī)定在證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行注冊、取得從業(yè)資格；

二是要具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；

三是對擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷。

此外，還要求相關(guān)人員正直誠實(shí)，品行良好；具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；以及符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

提名人須提交書面承諾，水平評價(jià)測試非必選項(xiàng)

針對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任高級管理人員的相關(guān)事項(xiàng)，《管理辦法》強(qiáng)調(diào)，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進(jìn)行提名，提名人應(yīng)當(dāng)就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個(gè)人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。

值得關(guān)注的是，《管理辦法》對擬任董監(jiān)高參與水平評價(jià)測試，不做準(zhǔn)入式的硬性要求，并對可不參加水平評價(jià)測試的條件作出闡述。

《管理辦法》表示，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷，以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價(jià)測試。

此外，擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)獨(dú)立董事的，不得在該機(jī)構(gòu)兼任董事會外的職務(wù)，任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任獨(dú)立董事。

落實(shí)“零容忍”，強(qiáng)調(diào)十條“不可為”

《管理辦法》特別就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理作出嚴(yán)格規(guī)范，落實(shí)“零容忍”要求，重點(diǎn)列舉證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，不得從事十條相關(guān)行為：

一是，利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益；二是，與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動；三是，不正當(dāng)交易或者利益輸送；四是，挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財(cái)產(chǎn)；五是，私下接受客戶委托從事證券基金投資；六是，向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；七是，泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；八是，違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；九是，濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；十是，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

同時(shí)，值得注意的是，《管理辦法》強(qiáng)調(diào)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)離任未滿6個(gè)月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

另外，《管理辦法》明確行業(yè)人員履職應(yīng)遵循的勤勉盡責(zé)、公平競爭、維護(hù)客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細(xì)化對經(jīng)營機(jī)構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機(jī)制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

建立長效合理薪酬管理制度

針對從業(yè)人員的薪酬體系，《管理辦法》表示，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長效合理的薪

酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，避免短期、過度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。

其中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機(jī)制，在勞動合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等長效激勵(lì)機(jī)制的，應(yīng)當(dāng)合理設(shè)定授予條件、授予期限和分期授予比例。

若相關(guān)人員未能勤勉盡責(zé)，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任的，《管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內(nèi)部制度中明確，可以要求其退還相關(guān)行為發(fā)生當(dāng)年獎金，或者停止對其實(shí)施長效激勵(lì)措施。

《管理辦法》表示，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責(zé)措施。另外，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、稽核審計(jì)等情況，保存期限不得少于20年。

4月1日起施行，過渡期1年

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

同時(shí)，證監(jiān)會對此前頒布的相關(guān)規(guī)定辦法進(jìn)行廢止，包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關(guān)問題的通知》等。

證監(jiān)會表示，下一步，將指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

標(biāo)簽：明確規(guī)定